New UK fraud rules intensify global focus on third-party risk
Firms will have responsibility to ensure “associated” persons are taking steps to prevent fraud
A new UK law introducing penalties for those who fail to prevent fraud is set to create new pressures for third-party due diligence by financial institutions, and will reach beyond the UK’s borders, financial crime experts are warning.
“Employees, agents, subsidiaries: anyone who’s acting on behalf of the company is an associated person, so if one of those associates commits fraud, that’s it,”
コンテンツを印刷またはコピーできるのは、有料の購読契約を結んでいるユーザー、または法人購読契約の一員であるユーザーのみです。
これらのオプションやその他の購読特典を利用するには、info@risk.net にお問い合わせいただくか、こちらの購読オプションをご覧ください： http://subscriptions.risk.net/subscribe
現在、このコンテンツを印刷することはできません。詳しくはinfo@risk.netまでお問い合わせください。
現在、このコンテンツをコピーすることはできません。詳しくはinfo@risk.netまでお問い合わせください。
Copyright インフォプロ・デジタル・リミテッド.無断複写・転載を禁じます。
当社の利用規約、https://www.infopro-digital.com/terms-and-conditions/subscriptions/（ポイント2.4）に記載されているように、印刷は1部のみです。
追加の権利を購入したい場合は、info@risk.netまで電子メールでご連絡ください。
Copyright インフォプロ・デジタル・リミテッド.無断複写・転載を禁じます。
このコンテンツは、当社の記事ツールを使用して共有することができます。当社の利用規約、https://www.infopro-digital.com/terms-and-conditions/subscriptions/（第2.4項）に概説されているように、認定ユーザーは、個人的な使用のために資料のコピーを1部のみ作成することができます。また、2.5項の制限にも従わなければなりません。
追加権利の購入をご希望の場合は、info@risk.netまで電子メールでご連絡ください。
詳細はこちら 規制
Foreign banks can swerve US Basel op risk capital charges
New proposal offers category III and IV banks op-out from regime, but intragroup trades penalised
BoE’s Bailey expects global consensus on FRTB internal models
Isda AGM: UK is reviewing proposals from US and EU regulators before finalising its IMA rules
DRWの最高責任者が、OCCのステーブルコイン規制を「ばかげている」と批判
ISDA年次総会：ウィルソン氏は、1週間にわたる償還凍結が、トークン化レポ取引の現金部分としての「ジーニアス法」コインの利用を阻害する恐れがあると警告しました
ディーラーは、バーゼルIIIの最終段階に向けたさらなる見直しを求めている
ISDA年次総会：ゴールドマン・サックスやJPモルガンの銀行家らが、商品横断的なネッティング、CVA、デフォルトリスク引当金に関する変更を求めています
スタンダードチャータード銀行：UKとEUはUSの「商業」版バーゼルIIIを参考にするべき
ISDA年次総会：幹部が、バーゼルIII規則の相違により、取引が規制の緩い事業体へと移行する恐れがあると警告
NBFI oversight ‘no longer adequate’, say BdF economists
Researchers call for stronger supervision of non-bank sector ‘before risks actually materialise’
なぜブレグジットは未だにクロスボーダービジネスに混乱をもたらしているのか
EUが新たな障壁を設ける中、銀行はそれを回避する方法、あるいは撤退戦略を検討しています
米規制当局の単体の資本構成では、コリンズを満足させ続けることができるのだろうか
法律の専門家によると、バーゼルIIIの最終案の改訂版は、条文の形式こそそのままではないものの、その趣旨は維持されているとのことです
