Charles Schwab companies pay $118 million to settle SEC charges, case against execs continues
Charles Schwab accused of misleading statements on risk of fund that lost $11 billion in value amid credit crisis
The US Securities and Exchange Commission (SEC) has charged two Charles Schwab investment companies and two executives with making misleading statements.
Charles Schwab Investment Management (CSIM) and Charles Schwab & Co (CS&Co) agreed to pay $118 million to settle the SEC’s claims, but the cases against the individual executives continue.
Kim Daifotis, former chief investment officer for fixed
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