SEC moves to clean up trading abuses in funds
Washington, DC -- The Securities and Exchange Commission (SEC), the US’s securities industry supervisor, has moved swiftly to crack down on trading abuses in the mutual fund industry through a series of new regulations.
Since New York attorney-general Eliot Spitzer revealed alleged malpractice in the mutual funds industry in early September 2003, the SEC has suggested a number of critical amendments to the Investment Advisers Act and the Investment Company Act, both of 1940. And in mid-January, the SEC proposed new investment company governance requirements, a new investment adviser codes of ethics, and new
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