Regulatory briefs
US AML scope expanded -- FinCEN issued a final rule in late November that added futures commission merchants and introducing brokers in commodities to the regulatory definition of "financial institution." This change enables FinCEN to subject these firms and individuals to the Bank Secrecy Act (BSA) record-keeping and reporting requirements, and force them to file suspicious activity reports to
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Evalueserve、GenAIを活用して顧客のサイバー引受を強化
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In the face of persistent digitisation challenges and the attendant transformation in business practices, many firms have been struggling to maintain governance and business continuity
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Emerging trends in op risk
Karen Man, partner and member of the global financial institutions leadership team at Baker McKenzie, discusses emerging op risks in the wake of the Covid‑19 pandemic, a rise in cyber attacks, concerns around conduct and culture, and the complexities of…
